Chứng khoán Beta và Quốc tế Việt Nam bị xử phạt vì loạt sai phạm

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities); địa chỉ trụ sở chính tại tầng 3, số 59 Quang Trung, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội.

VISecurities bị phạt tiền 175 triệu đồng theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, được bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể, trong thời kỳ kiểm tra, VISecurities đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023.

Bên cạnh đó, doanh nghiệp này còn bị phạt tiền 60 triệu đồng (theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi vi phạm: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán là bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm (chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán) làm việc tại vị trí nhân viên ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán.

Cùng với VISecurities, UBCKNN cũng ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Beta (địa chỉ: Tầng 4-5, số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh).

Theo đó, Chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, Chứng khoán Beta không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng - theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 16 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Tổng cộng, VISecurities và Chứng khoán Beta bị UBCKNN xử phạt 360 triệu đồng.