Mới đây, UBCK đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trịnh Thị Xuân và bà Nguyễn Thị Thủy.
Bà Trịnh Thị Xuân bị xử phạt hành chính với mức phạt tiền 31,25 triệu đồng do vi phạm về lỗi công bố thông tin.
Theo đó, bà Trịnh Thị Xuân đã thực hiện mua 753.000 cổ phiếu HAR của CTCP Đầu tư Thương mại Bất động sản An Dương Thảo Điền vào ngày 24/12/2019 làm tăng sở hữu từ 4,54 triệu cổ phiếu, tỷ lệ 4,48% lên gần 5,3 triệu cổ phiếu, tỷ lệ 5,23% và trở thành cổ đông lớn của Công ty.
 |
Đến ngày 21/1/2020, bà Xuân thực hiện bán toàn bộ hơn 5,99 triệu cổ phiếu HAR làm giảm sở hữu từ 6,04% xuống 0% và không còn là cổ đông lớn của HAR.
Tuy nhiên, đến ngày 18/3/2020, HoSE mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn của bà Trịnh Thị Xuân.
Cũng lỗi vi phạm công bố thông tin tương tự, bà Nguyễn Thị Thủy đã bị phạt 25 triệu đồng.
Cụ thể, ngày 21/1, bà Thủy đã mua hơn 5,99 triệu cổ phiếu HAR và tăng sở hữu từ 0% lên 5,99 triệu cổ phiếu, tỷ lệ 6,04%, trở thành cổ đông lớn của Công ty.
Tuy nhiên, cũng đến ngày 18/3, HoSE mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng của bà Thủy.
