Mới đây, Thanh tra UBCKNN đã thông báo quyết định xử phạt 20 triệu đồng đối với bà Trần Thị Xuân (Địa chỉ: N04, đường Trung Kính, tổ 64, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội) về hành vi không báo cáo dự kiến
giao dịch cổ phiếu.
 |
|
Trụ sở Sacombank tại TP HCM. (Ảnh: Baodatviet)
|
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm d Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo đó, bà Trần Thị Xuân đã mua 14.000 cổ phiếu STB và bán 14.000 cổ phiếu STB từ ngày 21/8/2019 đến ngày 27/8/2019, tiếp đó ngày 2/9/2019, bà Xuân mua 20.000 cổ phiếu STB nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán TP HCM về việc dự kiến giao dịch.
Được biết, bà Xuân là vợ của ông Phan Quốc Huỳnh - Phó Tổng giám đốc Ngân hàng thương mại cổ phần Sài Gòn Thương Tín (Sacombank, mã: STB). Ngoài chức vụ trên, ông Huỳnh còn là Chủ tịch HĐQT của Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (UpCOM: SBS) và Công ty kiều hối Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (SBR).
>>> Xem thêm video: Phạt vi phạm chứng khoán 3 tỷ đồng vẫn còn nhẹ?
Trước đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt đối với ông Nguyễn Thiện Tuấn (Địa chỉ: B11/11 Trung tâm đô thị Chí Linh, phường Nguyễn An Ninh, thành phố Vũng Tàu) do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch với mức phạt là 22,5 triệu đồng.
Cụ thể, ông Tuấn là Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng công ty cổ phần Đầu tư và phát triển xây dựng (mã chứng khoán: DIG) đã mua 500.000 cổ phiếu DIG từ ngày 06/6/2019 đến ngày 20/6/2019. Tuy nhiên, ngày 02/7/2019, Sở giao dịch chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Tuấn.