Trong ngày 19/5, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với cổ đông lớn CTCP Xích líp Đông Anh (UPCoM: DFC) - bà Phan Thị Hảo.
Theo đó, bà Phan Thị Hảo bị phạt tiền 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1%.
Cụ thể, ngày 5/12/2019, bà Phan Thị Hảo đã thực hiện giao dịch bán 105.000 cp DFC, dẫn đến khối lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 665.000 cp (11,08%) xuống còn 560.000 cp (9,33%).
Tuy nhiên, đến ngày 14/1/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của bà Phan Thị Hảo.
Cũng trong ngày 19/5, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Dương Ngọc Kim - Phó Tổng Giám đốc CTCP Thực phẩm Sao Ta (HoSE: FMC).
Bà Kim bị phạt tiền 5 triệu đồng theo quy định vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 17/12/2018 đến ngày 20/12/2018, bà Kim mua 11.000 cp FMC nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.