Ngày 26/12/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đoàn Nguyên Thu (địa chỉ: An Phú, thành phố Pleiku, tỉnh Gia Lai), cụ thể như sau:
Theo đó, ông Đoàn Nguyên Thu bị phạt tiền 22,5 triệu đồng theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, ông Thu đã có hành vi vi phạm hành chính là báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ngày 13/4/2018, ông Đoàn Nguyên Thu - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Hoàng Anh Gia Lai (Mã chứng khoán: HAG) đã bán 957.450 cổ phiếu HAG. Tuy nhiên, ngày 24/4/2018, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Đoàn Nguyên Thu.
Cùng ngày UBCK Nhà nước cũng quyết định phạt tiền 10 triệu đồng đối với ông Đỗ Xuân Lập, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Phú Tài, mã chứng khoán PTB, Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Lập mua 16.000 cổ phiếu PTB từ ngày 03/08/2018 đến ngày 06/08/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.